经营者反垄断合规指南(2024)

经营者反垄断合规指南(2024)

（2024年4月25日 国务院反垄断反不正当竞争委员会印发）

　第一章　总则

　　第一条　目的和依据

　　为指导和支持经营者建立健全反垄断合规管理制度，增强反垄断合规风险防控和处置能力，培育公平竞争文化，筑牢依法合规经营底线，促进经营者持续健康发展，根据《中华人民共和国反垄断法 》（以下简称《反垄断法》 ）等法律规定，制定本指南。

　　第二条　适用范围

　　中华人民共和国境内从事经济活动的经营者，适用本指南；中华人民共和国境外从事经济活动的经营者，相关经济活动对境内市场竞争产生影响的，适用本指南。

　　第三条　基本概念

　　本指南所称反垄断合规，是指经营者经营管理行为和员工履职行为符合《反垄断法》 等法律、法规、规章及其他规范性文件（以下统称反垄断法 相关规定）的要求。

　　本指南所称反垄断合规风险，是指经营者及其员工因违反反垄断法 相关规定，引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面后果的可能性。

　　本指南所称反垄断合规管理，是指以预防和降低反垄断合规风险为目的，以经营者经营管理行为及其员工履职行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、风险处置、合规审查、合规培训、合规承诺、合规奖惩、合规监督等有组织、有计划、全流程的管理活动。

　　第四条　反垄断合规管理原则

　　（一）坚持问题导向。经营者可以根据所处行业特点和市场竞争状况等因素，把握可能产生反垄断合规风险的业务领域、工作环节和工作岗位，有针对性地开展反垄断合规管理。

　　（二）坚持务实高效。经营者可以从自身业务规模、商业模式、治理结构等情况出发，制定适宜的反垄断合规管理制度。大型经营者通常需要建立较为完备的合规管理制度，中型、小型经营者可以结合自身实际，建立与发展阶段和能力相适应的合规管理制度。

　　（三）坚持全面覆盖。反垄断合规管理要覆盖所有业务领域、部门和员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，体现在决策机制、内部控制、业务流程等各个方面，实现多方联动、上下贯通。

　　第五条　公平竞争文化建设

　　经营者要积极加强公平竞争文化建设，自觉守法、诚信经营，避免从事反垄断法 相关规定禁止的行为。高级管理人员要发挥带头作用，依法依规经营。

　　鼓励经营者将反垄断合规作为企业经营理念和社会责任的重要内容，并将公平竞争文化传递至利益相关方。

　第二章　合规管理组织

　　第六条　总体安排

　　经营者可以建立由反垄断合规管理机构、业务及职能部门等共同组成的反垄断合规管理组织体系。其中，反垄断合规管理机构负责统筹、组织和推进反垄断合规管理工作；业务及职能部门负责本部门日常反垄断合规管理工作；审计、法律、内控等部门在职权范围内履行反垄断合规监督职责。

　　经营者可以根据自身规模、业务特点、经营成本等实际情况，在实现有效合规的前提下，精简设置反垄断合规管理组织体系。

　　第七条　合规管理机构

　　反垄断合规管理机构一般由合规治理机构、合规管理负责人和合规管理牵头部门组成。反垄断合规管理机构可以专设，也可以由有关部门承担相应职责。

　　合规治理机构是反垄断合规管理的最高机构，负责反垄断合规管理的组织领导和统筹协调，研究决定反垄断合规管理重大事项。合规管理负责人负责反垄断合规管理的总体部署和组织实施。合规管理牵头部门负责推动落实反垄断合规管理要求，为其他部门提供合规支持。

　　参考示例1：企业甲是大型企业，在成立之初就设立了法务部，但未开展合规管理工作。由于同业经营者受到反垄断调查和处罚，企业甲认识到反垄断合规的重要性，制定了反垄断合规管理制度，成立反垄断合规委员会，设立首席合规官，由法务部作为合规管理牵头部门，强化各业务部门主要负责人在各自业务领域的反垄断合规责任，并建立了合规培训、内部举报、合规追责等机制。

　　参考示例2：企业乙是小型企业，由于经营业务区域性较强、同业交流较多，主要面临垄断协议合规风险。为此，企业乙决定采取有针对性的合规管理措施，由法定代表人担任合规最高负责人，法务专员兼任合规管理员。同时，在公司章程中规定全体员工应杜绝垄断行为，并明确相关同业活动与合作均应经过合规管理员事前审查，重大事项须报法定代表人批准。

　　第八条　合规治理机构

　　合规治理机构主要履行以下职责：

　　（一）批准反垄断合规管理基本制度，明确反垄断合规管理目标；

　　（二）建立和完善反垄断合规管理组织体系；

　　（三）决定合规管理负责人任免和合规管理牵头部门的设置与职能；

　　（四）指导、监督、评价反垄断合规管理工作，实施合规考核和奖惩；

　　（五）研究决定反垄断合规管理重大事项，批准重大反垄断合规风险事件处置方案；

　　（六）加强公平竞争文化建设；

　　（七）经营者根据自身治理结构和管理需要确定的其他职责。

　　第九条　合规管理负责人

　　合规管理负责人主要履行以下职责：

　　（一）贯彻落实合规治理机构要求，领导合规管理牵头部门统筹推进反垄断合规管理工作；

　　（二）拟订反垄断合规管理基本制度，细化反垄断合规管理目标，并做好监督执行；

　　（三）参与重大经营决策并提出合规意见，汇报合规管理重大风险和重大事项；

　　（四）加强反垄断合规管理人才培养和队伍建设；

　　（五）组织推进反垄断合规管理信息化建设；

　　（六）指导经营者分支机构反垄断合规管理工作；

　　（七）总结反垄断合规管理年度工作情况，并纳入合规管理年度报告；

　　（八）经营者根据自身治理结构和管理需要确定的其他职责。

　　反垄断合规管理负责人在履职上需要具备足够的独立性和权威性。鼓励经营者任命高级管理人员担任反垄断合规管理负责人。

　　第十条　合规管理牵头部门

　　合规管理牵头部门主要履行以下职责：

　　（一）制定和更新反垄断合规管理规范，优化合规管理机制和流程，明确合规管理计划，督促各部门贯彻落实；

　　（二）组织开展反垄断合规风险识别、评估、提醒和处置；

　　（三）开展反垄断合规审查，接受反垄断合规咨询；

　　（四）监督检查反垄断合规管理规范执行情况，组织开展合规风险排查和举报调查，对违规人员提出处理建议；

　　（五）组织协调相关部门、人员配合反垄断执法机构的调查和审查，推动制定和督促落实整改措施；

　　（六）组织或者协助业务部门、人事部门等开展反垄断合规培训；

　　（七）向合规管理负责人报告反垄断合规管理落实情况和重大风险；

　　（八）经营者根据自身治理结构和管理需要确定的其他职责。

　　经营者为合规管理牵头部门独立履职提供必要的资源和保障。

　　第十一条　业务及职能部门合规管理职责

　　业务及职能部门在反垄断合规管理中主要履行以下职责：

　　（一）建立和完善符合反垄断合规管理要求的业务管理机制和流程，组织本部门落实反垄断合规管理规范，确保合规要求融入业务规范、流程和岗位职责；

　　（二）定期梳理重点岗位和关键环节反垄断合规风险，开展合规风险识别，建立合规风险预警和应对机制；

　　（三）负责本部门经营管理行为的合规初审，及时就潜在反垄断合规风险向合规管理牵头部门提出合规咨询；

　　（四）配合合规管理牵头部门开展风险排查、举报调查、监督检查和问题整改，如实提供反垄断合规管理工作所需的资料和信息，及时报告合规风险事项；

　　（五）配合反垄断调查和审查，及时制定整改方案并落实整改措施；

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