广东省省属企业合规管理办法

各省属企业：

　　《广东省省属企业合规管理办法》已经2023年第10次委党委会议审议通过，现印发给你们，请遵照执行。执行过程中如遇到问题，请及时反馈给省国资委综合法规处。

　　联系人：李遥，联系电话：38306262。

　　附件：广东省省属企业合规管理办法

广东省人民政府国有资产监督管理委员会

2023年5月4日

附件

广东省省属企业合规管理办法

第一章  总则

　　第一条  为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治国企建设，推动省属企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中国共产党章程》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规和党内法规，制定本办法。

　　第二条  本办法适用于广东省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称省国资委）根据广东省人民政府授权履行出资人职责的省属企业。

　　第三条  本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合党内法规、国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

　　本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

　　本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

　　第四条  省国资委负责指导、监督省属企业合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

　　第五条  省属企业应当按照国标GB/T 35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》要求，持续强化合规管理制度建设，不断完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，全面构建合规管理体系，树立依法合规、守法诚信的价值观，研究探索重点领域、新兴领域、涉外领域合规管理建设，不断提升广大员工的合规意识和行为自觉，营造依规办事、按章操作的合规氛围，确保企业依法合规经营，有效防控合规风险。

　　第六条　省属企业合规管理工作应当遵循以下原则：

　　（一）坚持党的领导。充分发挥企业党委领导作用，落实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

　　（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

　　（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

　　（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

　　（五）坚持客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规管理部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

　　第七条  省属企业应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章  组织和职责

　　第八条  省属企业党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在本企业得到严......