1.法律法规
合规的字面定义就是遵守、遵从法则，也就是公司日常生产工作首先要遵守国家和地方法律法规及行业标准，比如《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国环境保护法》等国家法律和《XX省安全生产条例》、《XX市城市节约用水管理办法》等地方性法规及《XX行业标准》等行业标准。
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作者 | 上海泽晟 李华军
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上一期合规管理的基础入门篇中已经了解到合规的来源、定义及合规管理的作用，这一期进一步了解企业如何有效进行合规管理，并在合规管理中需要引起注意的细节。
从公司合规管理来讲，需要从以下三个方面考虑：
1.法律法规
合规的字面定义就是遵守、遵从法则，也就是公司日常生产工作首先要遵守国家和地方法律法规及行业标准，比如《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国环境保护法》等国家法律和《XX省安全生产条例》、《XX市城市节约用水管理办法》等地方性法规及《XX行业标准》等行业标准。
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2.文件管理
从环境影响角度考虑，首先，需进行选址、工艺等建设项目可行性研究和根据环境影响程度编制环境影响评价文件，再次，通过环境影响评价文件验收及试生产验收后进行正常生产，最后，项目结束后进行环境影响后评价，保证对环境的影响控制到最小。从整个生命周期考虑，原材料采购、生产、销售、售后、报废全过程需要一个完整的管理流程，例如原材料采购流程、第三方资质审核规定、能源统计、质量管理流程、售后服务等产品整个过程都要制定管理流程。
3.现场管理
企业的重点在于生产现场，每一个生产环节正常运行，才能保证企业各部门的合理运转，为此需要规定符合企业的现场管理流程，每个工段、班组或生产线、工序都要编制生产作业指导书及岗位职责，设置岗位责任人或部门负责人，严格按照流程文件的规定进行生产。
下面以某汽车零部件有限公司（小编设定，如有雷同，纯属巧合）为例进行公司合规管理。
某汽车零部件有限公司（以下简称公司）位于某市经济开发区，企业性质为民营，主要产品是汽车冲压件，生产工艺包括冲压、焊装、涂装、机加工及装配，员工人数约800人，生产实行三班制，公用设施包括废水处理站、食堂及锅炉房。
第一，根据公司情况搜集所涉及的法律法规及标准，这里包括安全、环境、职业健康、劳动等方面，再对公司进行法律法规的合规性评价，也就是公司生产活动是否符合国家和地方及行业相关要求，例如，公司生产工艺复杂、产生污染物种类较多，在此情况下应编制“XX汽车零部件公司环境影响报告书”而不是编制环境影响报告表或环境影响登记表；公司涂装工艺产生涂装废水，因此需要建立废水处理站对生产废水和生活污水进行处理满足《污水综合排放标准》后排放，锅炉房排放要按照《锅炉大气污染物排放标准》限值要求排放，食堂需要安装油烟净化器并排放要满足《饮食业油烟排放标准》标准；这些都是公司合规管理的法律保障。
第二，公司需编制采购、能源、环境、质量等一系列程序文件和制度，尤其是贯通项目规划、建设、运行各阶段的管理流程文件，例如，公司扩建一条涂装工艺生产线，在项目规划期应做好环境影响评价文件，并项目建设前通过环评文件的批复，建设期严格遵守环评文件的要求安装环保处理设施，若有工艺变动根据影响程度重新编制环评文件并进行验收，运行期的工艺变动或环保设施变更需按照公司管理流程进行上报，保证项目全部过程都在有效监控范围内。
第三，公司根据工艺不同，现场管理也要区别对待，从环境角度考虑，涂装工艺环境风险点比冲压、焊装、机加工及装备工艺环境风险点多；从安全角度考虑，冲压、焊装、涂装工艺安全隐患高于机加工及装配工艺；从职业健康角度考虑，冲压、焊装、涂装工艺危害高于机加工及装配工艺，因此需根据不同角度进行现场管理。
从上述案例分析看出，根据不同地区、不同行业所依据的法律法规有所不同，但都要以合规为出发点，在遵守国家、地方法律法规及标准，在此基础上制定符合企业自身的管理流程程序文件，并按照所制定的管理流程进行日常工作，这才是企业应遵守的合规管理原则。
编辑：符莉曼
