重点领域专项合规管理是指针对企业在重点领域业务经营过程中可能面临的合规风险，制定并实施的一系列有针对性的管理措施和防控流程，确保企业在重点领域的经营管理活动不仅遵守相关的法律法规、监管规定，而且符合行业标准、企业内部规范和道德规范。企业可以按照以下四步开展重点领域的合规管理工作。

01 明确专项合规管理要求

明确专项合规管理要求，目的是解决专项合规管理“谁来管”、“怎么管”、的问题。专项合规管理制度一般包括总则、合规管理机构与职责、合规管理制度建设、合规管理运行机制、合规风险文化与培训、合规监督管理等内容。

例：上海市首个专项合规管理指引标准——《企业知识产权合规标准指引（试行）》。

第一章从制定依据、制定目的、合规风险、合规原则、合规体系等五个方面对企业知识产权专项合规管理提出了总体标准；
第二章从合规职责、组织保障两个方面对专项合规管理组织体系提出了标准；
第三章从合规审查、合规监察、合规举报、绩效评价、不合规调查、文件信息化管理、资源配置、保密管理、合规文化九个方面对专项合规管理制度体系提出了标准；
第四章从获取合规、维护合规、运用合规三个方面对专项合规管理运行体系提出了标准；
第五章从风险识别预警、风险检查、风险分级三个方面对专项合规管理风险识别处置体系提出了标准；
第六章从设计评估、执行评估、质效评估三个方面对第三方评估监督体系提出了标准。

02 确定合规管理重点领域

（一）合规管理重点领域范围

确定专项合规管理重点领域目的是解决专项合规管理“管什么”的问题。《中央企业合规管理办法》第十八条规定，“中央企业应当针对反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等重点领域，以及合规风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南。中央企业应当针对涉外业务重要领域，根据所在国家（地区）法律法规等，结合实际制定专项合规管理制度。”

（二）如何确定合规管理重点领域

企业应当根据实际经营情况，遵循风险高发原则确定专项合规管理重点领域，对经常发生法律纠纷、风险事件，容易受到监管部门处罚的重点领域开展合规专项管理工作。

1.企业及分支机构根据自身主业定位、合规风险水平等实际情况，合理确定合规管理重点领域。通常而言，具有境外业务的企业，应根据世界银行等多边机构、业务所在国（ 地区） 相关政府部门高度关注的合规管理内容，结合业务特点将反商业贿赂、出口管制、反洗钱、反不正当竞争、个人信息数据保护等内容纳入重点合规领域，制定合规管理专项制度。

2.在划定合规管理重点领域范围的基础上，对于合规风险高、影响范围大、合规管理空白的领域应优先制定完善合规管理制度及管控措施。

3.企业应根据风险识别情况结合企业类型、所处行业等因素确定符合企业合规管理要求的其他重点领域。

4.企业应建立定期的合规风险识别评估机制，全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，并进行分级分类管理。对于典型性、普遍性、可能产生严重后果或影响范围大的风险应纳入合规重点领域并及时发布预警。

03 全面识别评估重点领域合规风险

合规风险识别和评估是建立一切合规管理体系的前提和基础，企业开展重点领域专项合规管理应当聚焦在重点领域高发的重大合规风险的识别、评估、防范和应对上，还需要系统梳理重点领域业务涉及的合规风险辐射范围，不仅在重点领域合规风险防范上要求做到全面性，而且在重点领域重大合规风险防范上做到针对性，按照二八原则对重大合规风险进行重点防范。

04 落实重点领域合规管理要求

（一）组织开展合规培训与宣贯

合规培训与宣贯是重点领域专项合规管理落地实施的重要环节，针对企业新入职员工、基层员工、中层管理者、高层领导等不同层级人员进行培训，培育合规文化，强化合规意识。做到不同岗位工作人员对本岗位合规风险应知尽知，掌握风险应对防控措施，一旦发生风险事件能够及时妥善处理，及时上报，防止损失扩大。

企业开展专项合规管理，应当结合企业实际情况制定专项管理制度并向公司管理层、基层员工、商业伙伴等专项合规管理范围的人员宣贯专项合规管理要求，做到知合规于心，践合规于行。

（二）建立违规整改追责机制

对违反重点领域专项合规管理要求的行为进行调查，并根据调查结果采取相应的整改措施，包括内部流程优化改进，形成长效管理机制等；对依法依规属于追责范围的，按照规定采取相应处理措施，包括责任追究、纪律处分等。

（三）开展合规管理监督评估

监督评估是实现专项合规管理闭环的抓手。九部委下发的《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见》，其中规定的第三方监督评估机制是指第三方监督评估组织，对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察。实务中，企业内部风险管理部门、合规管理部门、审计部门、纪检监察部门可以通过合规调查、内部审计、监督检查等手段，对自身专项合规管理情况建立自我监督评估机制，突出合规有效性监督评估，强化合规风险前端控制，避免发生风险事件造成后端经济或声誉损失。

（四）定期更新和持续改进合规管理

重点领域专项合规管理天然就是一个随着监管规定变化、市场环境变化处于动态变化的过程之中，而且合规风险具有伴随性，随着重点领域业务发展和内外部环境变化，需要合规管理人员与业务人员配合定期更新和持续改进合规风险管理内容，确保风险管理的时效性和有效性。


来源：中和普永
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