岁末年终，又到了各个企业的合规管理工作进行复盘总结的时候了。本文草拟了一份年度合规管理工作报告模板，供大家参考使用。
2024年度公司合规管理工作报告（参考模板）
报告期间：【 】年【 】月【 】日起至【 】年【 】月【 】日止
报告人：合规管理委员会/合规管理部
报告公开范围：董事会/投资人/公司全体员工/供应商/监管机关/社会公众
签发人：【 】（首席合规官）
签发日期：【 】年【 】月【 】日
2024年是公司合规管理持续强化的一年，公司坚决贯彻落实党和国家关于加强企业合规管理的各项方针和部署，紧密围绕公司发展战略，深入推进合规管理体系建设，为实现高质量发展、打造一流企业贡献力量。依据《中央企业合规管理办法》 / 《公司关于开展合规管理强化年行动方案》 / 《公司合规管理办法》/ 合规管理体系建设标准（GB/T 35770-2022/ISO 37301:2021）…………等要求，现就2024年度公司合规管理体系建设运行及体系有效性监督评查等情况总结汇报如下：
一、合规管理工作回顾
（一）强化党对合规工作的领导
参考党委在“三重一大”制度落实过程中的领导作用，公司各级党组织建设对企业合规管理体系建设的引领，党风廉政建设对违规风险的防控与治理等。
（二）强化合规决策与组织建设
1. 合规管理委员会建设情况
董事会下设合规管理委员会，研究决策关于企业合规政策和管理体系建设运行中的重大问题，年内开展的具体工作。
2.合规管理“三道防线”建设情况
各业务部门（分支机构）合规关键岗位设置与履职情况；
公司总部及各子公司企业合规牵头部门统筹合规管理工作情况；
公司审计监察部门合规工作情况。
3.合规队伍建设情况
对决策层、经理层、合规岗位人员、以及公司全员的合规培训和能力验证情况；公司各层级合规承诺签订情况；合规考核评价情况。
（三）强化合规风险识别与评估
说明公司采用的合规风险识别方法，在年内部署开展的合规风险识别工作范围和频次。经风险识别后，评估出的剩余合规风险有哪些。根据风险发生的可能性和影响程度，对合规风险点进行分级，匹配合规管控措施。对其中重大合规风险应进行详细诊断分析。
（四）强化合规制度运行控制
公司合规管理制度的“立改废释”情况；《合规管理办法》、《合规管理手册》等核心文件的编制与修订情况；合规管理“三张清单”的编修与落实情况；关键岗位或重点领域合规专项指引（或指南）的编修与落实情况。合规检查、合规报告、合规应急、合规审计、合规会议等具体合规机制落地运行情况。
（五）强化合规审查与监督
公司合规审查与监督机制概况；在重大决策、合同签履、项目投资与运营等关键领域的合规审查工作情况；开展内部合规审计的工作情况；外部利益相关方合规管理情况；畅通不合规举报渠道与接诉接访情况；社会责任履行情况。
（六）强化违规事件处理与整改
年度不合规事件及查处情况与数据分析；典型违法违规案例及处理过程；针对违规问题开展的整改措施，以及整改效果。
（七）强化合规信息化建设（如有）
公司合规管理信息化平台建设、运行和维护情况；合规数据库建设维护情况；在公司数字化转型过程中提供的合规赋能。
（八）强化合规文化建设
本公司形成的合规文化概述；在日常工作中开展的合规承诺、合规宣贯活动；基层各部门和员工开展的多种形式的合规创建活动与案例。
二、合规管理工作的有效性评价与特色亮点
（一）年度合规绩效目标的完成情况
比照年初合规绩效目标设定情况，综述目标完成状态。如民事、行政、刑事违规事件发生率，合规培训覆盖率，合规承诺与检查执行率，以及各类数据的同比、环比，进行相应的数据分析。
（二）合规管理体系运行的有效性评价
综合公司合规管理体系搭建、运行与优化情况，通过合规“政策和程序”、“行为与文化”、“结果”三个维度分析，对合规管理体系的有效性给予一级到五级的有效性评价（分别对应起步、瑕疵、合格、良好、优秀等五级成熟度）。
（三）合规管理工作的特色与亮点
合规管理体系认证情况；通过合规管理为提升公司商誉、增强市场竞争力、吸引优质投资者、降低经营风险等方面的具体案例与实际表现情况；本公司形成的合规管理经验总结。
三、合规管理工作的问题与下一步工作思路
（一）合规管理工作面临的问题与挑战
外部法律法规和监管政策变化，竞争对手与市场环境变化，行业或产业风险，供应商等合作伙伴合规管理，经营绩效、环境保护与社会责任间的平衡；
本公司深化改革的挑战，公司战略的调整，公司内部治理，部门和岗位职能整合，业务流程重塑，产品或服务转型升级，人员队伍更替，新型管理技术与信息技术适用，合规保障措施落实等。
（二）下一步工作思路
简述下一年度主要合规目标和任务框架，推动合规管理体系有效动态识别风险，制定合规提升计划，开展合规制度运行，检查发现问题，落实合规整改并形成管理闭环的基本工作思路。
来源：三品合规
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