3月1日，“合规直播间”上线了2023年第一讲。本次直播由合规网创始人、广东省企业可持续发展研究会合规专委会会长胡旭老师带来《应用合规工具提升企业EHS合规绩效》，借助新版ISO37301《合规管理体系要求及使用指南》标准，介绍如何利用合规工具完善企业的EHS责任制、合规义务管理，建立合规尽责的风险规避机制，提升企业EHS绩效，最大限度地降低违规行为导致的风险及相应的成本和声誉损失。
直播中，胡老师根据多年EHS项目技术咨询与合规管理经验及对EHS事故合规案例的剖析（ 绿咨力“EHS典型案例及合规风险分析”主题培训），总结了当前企业EHS合规管理的几个痛点：
●一出事就是责任事故，企业可持续经营和人员职位风险加大；
●以政府执法为驱动，企业被动应对；
●过多检查，疲于应对，企业缺乏系统性合规风险方案；
●合规专业人才、团队和知识缺乏；
●政府监管与企业合规风险管控未能水平对接。
01 合规义务带来合规新理念
较之传统的政府强监管的合规理念，合规新理念强调的是整体性预防，起到尽职免责、合规不起诉的作用。现有企业EHS管理体系有成熟的ISO14001/ISO45001等标准涵盖合规的管理要素，包括合规义务、合规评价等。但没有形成PDCA闭环，这就容易导致企业根据合规义务收集适用的法律法规，形成合规义务清单时，直接评价相应法律法规符合与否，没有进行下一步的法律法规分析、外规内化以及合规审查等步骤，从法律体系上来说，缺乏法律视角的合规管理要求和解读，偏向于形式合规，缺乏实质合规的约束。而ISO37301标准采用的PDCA循环管理思维则完整覆盖了合规管理体系建立、运行、保持和改进的全流程。
02 合规治理对EHS责任制的影响
合规治理本质上是对企业最高管理层的要求。治理机构和最高管理层应确保合规团队能直接接触治理机构；确保合规团队的独立性；确保合规团队具有适当的权限和能力。例如典型的合规治理组织结构--国企合规管理体系，其分为三个层级，即治理层、经理层、业务层，每一个层级均有不同的合规职能定位，是一个非常好的参考。
合规视角下，如何建立EHS责任制？胡老师从四个角度审视EHS责任制的建立及落实：
1、组织机构。确定组织架构及其职责，确定各部门在推行体系中应扮演的角色及职责；
2、完整性。全员落实与责任制相关的合规义务和管理要素，必须遵守相关法律法规要求和其他要求；
3、适用性。业界有许多责任制的模板文件，对于企业来说，并非一概适用，企业需根据实际情况，量身制定；
4、有效性。EHS责任制需落实闭环管理，可通过有效性评估，，对相关不符合项提出整改方案，限期整改到位，最终形成闭环。
03 如何开展合规风险评估？
企业开展合规风险识别与评估的目的，在于识别企业潜在的合规风险行为，采取积极的管理措施管理风险，以避免合规目标的无法达成。胡老师提倡通过风险管理“六步法”来开展合规风险的识别与评估。
企业合规风险的划分方法是多样的。胡老师根据法律责任列举了常见合规风险的分类及后果。（详见下表）
合规网作为专注于合规风险管理领域的网站平台，专业团队根据法律法规及标准，将合规风险分为“5+1”个等级，分别为底、底-中、中、中-高、高、不确定。要了解相关的合规风险，可以登录合规网（www.csrcare.com），网站精心策划的风险雷达模块，可根据责任主体进行筛选，还能进一步根据风险等级或风险类型筛选，即可马上获知对责任人的合规风险并创建合规风险清单。
04 EHS合规管理要素的强化
合规体检
企业合规最简单的方法，是合规体检，也叫合规审查。针对企业常见合规风险点，快速开展体检，及时识别和评估潜在风险，助力企业提高防范合规风险一是和能力。
合规网—企业合规体检自测系统
合规评估/审计
目前来说，合规评估有常见的几种方式，第一种是根据法规条款进行评价；第二种是根据企业合规义务清单；第三种是聘请第三方评估机构进行合规评估。胡老师提出，比较好的方式是先制定适用的合规义务清单，比较系统全面反映企业实际情况，无论选择哪种方式，也可根据清单进行对照和修正。
专项合规计划
企业除了受到一般性的合规政策和程序约束外以外，还需要根据自身涉及的重点合规领域设立专门性的合规组织、合规政策和管理手册、预防体系、识别体系及应对机制。
05 合规文化与EHS相融合
直播最后，胡老师还跟大家分享了ISO37301里对合规文化的要求:组织应在其内部各个层级建立、维护并推进合规文化。
企业合规文化的建设，需要建立行为准则，同时，管理层需要以身作则并做出管理承诺并履行。企业合规行为是动态的，应以行为改进为发展方向，如出现行为违规的现象，需进行责任追究。当一个组织，如一个企业，信仰合规，抱持合规价值观，合规意识便会渗透到其生产经营活动的方方面面，并习惯性地成为其经营决策的基础。
以上为本次合规直播的主要内容。今后，合规网特设的合规直播间将呈现更多精彩的合规热点话题和重点内容，敬请关注！
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